Dutzende von Forex-Händlern verhafteten US-Attorney James Comey, sprachen bei einer Pressekonferenz am Mittwoch, sagte Verluste im Zusammenhang mit der angeblichen illegalen Devisengeschäfte, quotwere in den Millionen. quot NEW YORK, 19. November 1608212 Bundesbehörden kündigte Gebühren Mittwoch gegen 47 Personen In einem breiten Rückschlag auf Betrug in der Devisenmarkt, dass Beamte sagte Milliarden von Groß-Banken und kleine Investoren gleichermaßen. Die meisten Banker, Börsenmakler und Händler wurden in den Razzien am späten Dienstag und am frühen Mittwoch abgeholt, in welchen Strafverfolgungsbeamten ihre schwerste Infiltration in die Devisenmärkte nannte. Die Hauptgebühren beschuldigten Währungshändlern an einigen Banken, um Takelagegeschäfte zu machen, die entworfen wurden, um Geld zu verlieren, dann unter Bargeld-Rückschläge von den Mitverschwörern, die Geld auf den Abkommen machten. Ein verdeckter FBI-Agent entdeckte in nur wenigen Monaten 123 Raketen-Trades in Höhe von insgesamt 650.000, sagte die Behörden, aber sie haben sich in den dezentralisierten, lose regulierten Devisenmärkten seit Jahrzehnten bewusst, Währungshändler bei J. P. Morgan Chase und UBS Warburg, zwei der bedeutendsten Investmentbanken der Nationen, gehörten zu den Verhafteten. Auch verhaftet, sagte Beamte, waren Betreiber von so genannten Kesselräume, die einzelne Investoren überzeugten, ihnen Geld für das zu geben, was sie als solide Währungsinvestitionen darstellten, dann einfach das Bargeld stahl. Mehr als 1.000 Einzelanleger wurden aus Dutzenden von Millionen Dollar betrogen, als sie gesprochen wurden, um ihr Geld in Operationen mit fancy-sounding Namen zu bringen, sagte Manhattan U. S. Attorney James Comey Reportern. Es gibt viele Haie in diesem Wasser, sagte Comey. Wir in der Strafverfolgung vorschlagen sorgfältige Reflexion vom Strand, bevor Sie springen in. Die Behörden betonten, dass, während der angebliche Betrug weit verbreitet war, stellt es nur einen Bruchteil der Billionen-Dollar-a-Tage-Devisenmarkt. Sie sagten, dass keine Banken in den Betrug verwickelt waren. Der Devisenmarkt hat keine zentrale Zentrale, stattdessen 24 Stunden am Tag als weltweites Netz von Händlern, verbunden mit Telefonen und Computern. Im Jahr 2001 wurden schätzungsweise 1,2 Billionen täglich gehandelt, wobei die Banken die meisten Trades leiten. Währungsmakler spielen auch eine Rolle, die als Vermittler zwischen Banken fungiert. Die Ankündigungen, die am Mittwoch angekündigt wurden, resultierten aus einer 18-monatigen Untersuchung, die sich auf sechs Staaten ausbreitete: New York, New Jersey, Connecticut, Florida, Tennessee und Colorado. Die gegen die 47 Angeklagten eingereichten Gebühren beinhalteten Bankbetrug, Postbetrug, Drahtbetrug, Wertpapierbetrug und Geldwäsche. Es gab kein sofortiges Wort, wann sie vor Gericht erscheinen würden. Bundesbehörden sagten, 40 von den 47 wurden am späten Dienstag und am frühen Mittwoch verhaftet, zwei wurden zuvor verhaftet und der Rest wurde erwartet, dass sie später verhaftet werden. Unter den Verhafteten war Stephen E. Moore, der früher auf dem Devisenausschuss der Federal Reserve Bank diente, sagte Staatsanwälte. Ein Anwalt für Moore konnte nicht sofort erreicht werden. In einem Raid wurden mehrere Leute im unteren Manhattans World Financial Center verhaftet, als sie sich für Getränke versammelten, bevor sie eine geplante Spielreise nach Atlantic City, N. J. Behörden sagten. Mehrere der Händler sagten dem verdeckten FBI-Agenten, dass sie keine Angst hatten, weil sie glaubten, dass die Strafverfolgung niemals nahe genug sein würde, um sie zu stoppen, sagte Pasquale DAmuro, Direktor des FBIs New Yorker Büros. 2012 Die zusammenhängende Presse. Alle Rechte vorbehalten. Dieses Material darf nicht veröffentlicht, ausgestrahlt, umgeschrieben oder neu verteilt werden. TIMELINE-Der FX 034fixing034 Skandal Von Jamie McGeever LONDON, 11. März LONDON, 11. März Bank of England (BoE) Gouverneur Mark Carney steht vor einem Grillen von britischen Gesetzgeber am Dienstag über die Bank Beamte wussten über Vorwürfe, dass Währungshändlern zusammenhängen, um die wichtigsten Wechselkurse zu manipulieren. Der sich entfaltende Skandal hat bislang mehr als 20 Händler gesehen, die auf Urlaub gelegt, von einigen der weltgrößten Banken suspendiert oder gefeuert wurden. Unten ist ein Zeitplan auf dem Skandal, der den weitgehend unregulierten 5,3 Billionen-a-tägigen Devisenmarkt, den weltgrößten Finanzmarkt, verschlungen hat und der nun einer globalen Untersuchung unterliegt. Juli 2006: Protokoll der Sitzung der BoEs FX Gemeinsamen Standing Committees Chefhändler Untergruppe sagen, die Gruppe, unter dem Vorsitz von BoE Chef-Händler Martin Mallett, diskutiert Beweise für Versuche, den Markt um beliebte Fixierungszeiten von Spielern, die kein besonderes Interesse hatte zu bewegen In diesem fix Es wurde festgestellt, dass das Fixierungsgeschäft in der Regel aufgrund dieses Verhaltens immer größer wurde. Frühjahr 2008: Die Federal Reserve Bank von New York erkundigt sich in Bedenken hinsichtlich der Benchmark-Libor-Zinssätze und teilt ihre Analyse und Vorschläge für Reformen mit den zuständigen Behörden in Großbritannien. Mai 2008: Protokoll der Sitzung der BoEs FX Gemeinsamen Ständigen Ausschüsse Chef-Händler Untergruppe sagen, es gab eine beträchtliche Diskussion über die Benchmark-Fixings wieder. Juli 2008: Ein Treffen der BoEs FX Gemeinsamen Standing Committees Chef-Händler Untergruppe diskutiert den Vorschlag, dass die Verwendung eines Schnappschusses des Marktes problematisch sein kann, da es Manipulation unterliegen könnte, sagen BoE Minuten. April 2012: Als der Libor-Skandal seinen Zenit erreicht hat, beinhaltete die regelmäßige Chef-FX-Händler-Besprechung eine kurze Diskussion über zusätzliche Konformitätsniveaus, die viele Bankhandelsschreibtische bei der Verwaltung von Kundenrisiken um die Hauptsatz-Benchmark-Fixierungen unterlagen, sagen BoE-Minuten. Juni 2013: Bloomberg News berichtet Händler verwendet elektronische Chatrooms, um Kundenauftragsinformationen zu teilen, um Benchmark-Wechselkurse zu manipulieren, um 4:00 Uhr Londoner Festsetzung. Juli 2013: Ein geplanter Chef-Händler-Treffen am 4. Juli findet nie statt. Sept. 2013: Schweizer Bank UBS stellt der U. S.-Abteilung der Justiz Informationen über FX-Vorwürfe in der Hoffnung zur Gewinnung von Kartell-Immunität, wenn mit Fehlverhalten belastet. Okt 2013: Die Untersuchung geht global. Die DOJ, Britains Financial Conduct Authority und Bank of England, und Switzerlands Markt Regulator alle offenen Sonden. Die Hong Kong Monetary Authority sagt, dass es kooperiert. Dez 2013: Mehrere Banken, darunter JP Morgan Chase, Goldman Sachs und Deutsche Bank verbieten Händler von Multi-Dealer elektronischen Chatrooms. Jan 2014: U. S. Regulatoren besuchen Citis Hauptbüros in London. Citi feuert Chefredakteur Rohan Ramchandani, ein Mitglied der BoE-Chaired Chief Dealer Sub-Gruppe und der erste Trader in den entfaltenden Skandal zu entlassen werden. 4. Februar 2014: Martin Wheatley, Vorstandsvorsitzender der FCA, britische Marktregulierungsbehörde, sagt, dass die FX-Vorwürfe sind so schlimm wie die in Libor. Er sagt auch, dass die FCAs Untersuchung wahrscheinlich im nächsten Jahr laufen wird. 5. Februar 2014: New Yorks Bankenreferent eröffnet seine Untersuchung. 14. Februar 2014: Der Financial Stability Board, der weltweit führende Finanzregler, der die Politik für die G20 koordiniert, sagt, dass es die FX-Fixierungen überprüfen wird. 5. März 2014: Die Bank von England suspendiert einen Mitarbeiter als Teil seiner internen Untersuchung. Wie der Forex-Skandal passiert Der Devisen - oder Forex-Markt ist ein virtueller Handelsplatz, wo Händler kaufen und verkaufen Währungen. Angebote zum heutigen Preis werden als Spotmarkt bezeichnet und Wetten können auch auf Devisentermingeschäfte getätigt werden. Insgesamt wurden im Jahr 2013 5,3 Billionen (3,3tn) pro Tag auf den Devisenmärkten gehandelt, so die Bank für Internationalen Zahlungsausgleich. Um dies in den Kontext zu stellen, das ist nur über die doppelte jährliche Wirtschaftsleistung des Vereinigten Königreichs, die 2,52tn im Jahr 2013 war, nach der Weltbank. Warum ist es so groß Währung Handel begann als eine Art und Weise für Unternehmen und Einzelpersonen, um Geld für Übersee Reisen und Handel zu ändern. Dies war eine echte Dienstleistungsbranche, die von der zugrunde liegenden Welthandel getragen wurde. Chancen für Spekulationen wurden durch die Bretton-Woods-Vereinbarung im Jahr 1944 begrenzt, um Wechselkurse zum Goldpreis zu machen. In den frühen 1970er Jahren brach dieses Abkommen zusammen, die Wechselkurse begannen, weiter zu schwanken und die Globalisierung schuf mehr zugrunde liegende Nachfrage nach Devisen. Finanzinstitute sahen eine neue Möglichkeit, Geld aus der erhöhten Größe und Volatilität des Forex-Marktes zu verdienen. Heute ist nur ein Bruchteil des Devisenhandels direkt mit dem ursprünglichen Zweck verbunden, den grenzüberschreitenden Handel zu erleichtern: der Rest ist spekulativ. Wie funktioniert es Bild Copyright Reuters Bildunterschrift In den meisten Forex Trading, kein physisches Geld tatsächlich verändert Hände Es gibt keine physischen Forex-Markt und fast alle Trading findet auf elektronischen Systemen von den großen Banken und anderen Anbietern betrieben. Händler zeigen die Preise an, bei denen sie bereit sind, Währungen zu kaufen und zu verkaufen: Benutzer stellen Aufträge mit einem Mausklick auf. Die Preise ändern sich je nach Angebot und Nachfrage. Zum Beispiel, wenn der US-Dollar ist beliebter als der Euro zu einem bestimmten Zeitpunkt, wird der Dollar gegen den Euro zu stärken und umgekehrt. Die Preise ändern sich ständig um eine Sekunde-für-Sekunde-Basis, da die Währungen auf den sich ändernden Strom der Wirtschaftsnachrichten reagieren. Etwa 40 der Weltsachen gehen durch Handelsräume in London. Was ist das Fix Preise in der Forex-Markt ändern sich so schnell, dass es schwierig ist, die laufende Rate für bestimmte Währungen zu einem beliebigen Zeitpunkt zu etablieren. Um Unternehmen und Investoren zu helfen, ihre Mehrwährungsaktiva und - verbindlichkeiten zu bewerten, wird eine tägliche Wechselkursveranlagung gehalten. Bis vor kurzem basierte dies auf tatsächlichen Währungsgeschäften, die in einem Fenster 30 Sekunden vor und 30 Sekunden nach 16:00 Uhr London Zeit stattgefunden hat. WM-Reuters berechnet dann die Fixzinssätze auf der Grundlage dieser beobachteten Transaktionen, die die Benchmarks für diesen Tag bilden. Die Wahrscheinlichkeit dieser öffentlichen Information ist sehr wichtig, da es der Stiel ist, auf dem viele andere Finanzmärkte abhängen. Wie wurde die Fixierung gerüstet Da die Fixierung auf tatsächlichen Transaktionen über einen kurzen Zeitraum basierte, bestand das Potenzial für Marktteilnehmer, zusammenzukommen und Aufträge während des 60-Sekunden-Fensters zu platzieren. Wenn sie groß genug waren, könnten sie die Benchmark-Berechnung beeinflussen und für ihre Firmen Gewinnchancen schaffen. Im vergangenen November sagten die Regulierungsbehörden, dass einige Devisenhändler bei fünf der größten Banken das schon seit mehreren Jahren getan hätten. Sie schlossen, dass durch Online-Chat-Räume mit exotischen Namen wie The Bandits Club, The Cartel und The Mafia, Trader zusammengelegt, um aggressive Kauf oder Verkauf von Aufträgen - bekannt in der Firma als schlug die Nähe - um die Fixierung zu verzerren. Sollte es nicht früher entdeckt worden sein Bild copyright AP Bildunterschrift Verdächtige Bewegungen in den Preisen der Hauptwährungen zeigten, dass etwas falsch war. Das war anscheinend schon seit mehreren Jahren. Peinlich für die Manager, die für die Händler verantwortlich waren, wurden verdächtige Preisbewegungen zuerst von einem Whistleblower hervorgehoben. Hinweise, die den Außenseitern zur Verfügung standen, sollten schon vor langer Zeit abgeholt worden sein, aber die Hauptverantwortung liegt bei denen, die direkt teilgenommen haben. Die Praxis scheint bei den einflussreichen Händlern so weit verbreitet zu sein, dass die Phrase Warren Buffett als die fünf gefährlichsten Worte in der Wirtschaft beschrieben hat, alle anderen tut es, kommt in den Sinn. Wurde irgendwelche Maßnahmen ergriffen, da der Financial Stability Board, ein Watchdog, der die G20-Finanzminister berät, eine Task Force eingerichtet hat, um Reformen des Forex-Marktes zu empfehlen. Als Ergebnis wurde das Fenster, in dem die tägliche 4pm Fix berechnet wurde, von einer Minute auf fünf Minuten verlängert. Das macht es schwieriger zu manipulieren. Zusätzlich zu den fünfminütigen Fixen versucht der Zentralbankkoordinator - die Bank für Internationalen Zahlungsausgleich - alle Banken, einen einheitlichen Verhaltenskodex zu vereinbaren, aber das ist noch nicht erledigt. Gab es ein regulatorisches Versagen Ironischerweise war der Forex-Markt von Regulatoren zu groß, um manipuliert zu werden, und es war weitgehend unreguliert. Doch es gab einige Frühwarnzeichen, dass alles nicht gut war. Das Protokoll eines Treffens der Händler auf der Bank of England im Jahr 2006 scheint darauf hinzudeuten, dass die Möglichkeit der Marktmanipulation vor Beamten diskutiert wurde, aber die Bank of England bestreitet diese Interpretation. Neun Jahre später hat es globale Regulierungsbehörden in der Reinigung der Forex-Markt geführt - und nicht vor der Zeit, Kritiker werden sagen. Können solche Skandale verhindert werden Institutionelle Betrug der Art, die wir in der Libor gesehen haben und Forex-Skandale werden wahrscheinlich für eine Weile aussterben. Einzelhändler haben gesehen, dass Kollegen vom Trading-Boden marschierten, um sich der Frage zu stellen. Die Manager haben endlich die Notwendigkeit für line-by-line, Desk-by-Desk-Prüfung verstanden. Regulatoren wissen jetzt, dass Licht-Touch-Regulierung war eine Einladung an die Finanzdienstleistungs-Industrie, um die Regeln zu spielen und sie haben mit aufdringlicher Aufsicht und kräftige Abschreckungsmittel reagiert. Vor diesem Hintergrund wäre es überraschend, wenn systemische Fehlverhalten in naher Zukunft fortsetzen würden. Aber es gibt keinen Raum für Selbstgefälligkeit in einer Branche, in der Firmengedächtnisse kurz sind und Belohnungen für das Schlagen des Marktes sind großartig. Philip Augar ist ein ehemaliger Investmentbanker und der Autor mehrerer Bücher über die Stadt. Verwandte ThemenSiehe bei Devisenhandel Skandal LONDON: Trillionen von Dollar ändern sich jeden Tag in den globalen Devisenmärkten. Wichtige Währungen wie Dollar, Euro und Yen werden in einem kaum regulierten Markt gehandelt, der von einer Gruppe von Elite-Banken dominiert wird. Die Regulierungsbehörden in den USA, Großbritannien und der Schweiz beschuldigen mehrere internationale Banken, die Preise für den Austausch von Währungen zu manipulieren. Sie kündigten am Mittwoch insgesamt 3,4 Milliarden Geldstrafen gegen die Citibank, JPMorgan Chase, HSBC, Royal Bank of Scotland und UBS an. Regulatoren in den USA und in Europa fanden, dass die Banken es versäumt hatten, Devisenhändler angemessen zu trainieren und zu überwachen. Infolgedessen konnten Händler in der Lage sein, Gruppen zu bilden, die Informationen teilten und den Markt zu manipulieren suchten. Warum ist es wichtig Der Skandal könnte noch größer werden als der, der die Takelage der Londoner Interbank angebotenen Rate umgibt. Oder LIBOR, die zu Milliarden in Geldstrafen für die Banken impliziert führte. Experten sagen, dass, weil die Forex-Sonde geht auf die Integrität der Märkte, anstatt nur eine einzige Rate, könnte es größere Auswirkungen haben. Jeffrey Bergstrand, University of Notre Dame Finanzen Professor und ehemalige Federal Reserve Ökonom, sagt, dass es möglich ist, dass der Fall zu härteren Regelungen für die Märkte führen wird, aber dass es international koordiniert werden müsste. Der Devisenmarkt wird schwierig sein, weil es so diffus ist, sagte er Die Grenzen sind der Markt selbst. Die Eidgenössische Finanzmarktaufsichtsbehörde, die US Commodity Futures Trading Commission und die britische Financial Conduct Authority erhoben die am Mittwoch angekündigten Geldbußen. Auch das US-Justizministerium, das britische Amt für Betrugsbekämpfung, die Schweizerische Wettbewerbskommission und die Währungsbehörde in Hongkong untersuchen. Citigroup Inc. zitierte eine 600 Millionen Ladung und JPMorgan Chase Co. etwa 400 Millionen. Die drei Briten beiseite auch Millionen. Regulatoren fanden heraus, dass die Manipulation zwischen dem 1. Januar 2008 und dem 15. Oktober 2013 auftrat. Der Skandal berührte die Bank von England Anfang dieses Jahres, als sie einen Angestellten aussetzte und eine ausführliche Untersuchung aufwies, die 15.000 E-Mails untersuchte, 21.000 Bloomberg und Reuters chat Raumaufzeichnungen und 40 Stunden Telefonaufnahmen. Ergebnisse der Bank of Englands Untersuchung veröffentlicht Mittwoch zeigte, dass die Banken Chef Devisenhändler war sich bewusst, dass Bank-Händler waren Informationen von mindestens 16. Mai 2008. Von mindestens 28. November 2012 hatte er Bedenken, dass dies könnte kollusionalen Verhalten beinhalten , Aber es versäumt, seine Vorgesetzten zu informieren. Das war ein Irrtum des Urteils, aber der Chefhändler war nicht an irgendeinem rechtswidrigen Verhalten beteiligt, die Untersuchung fand sich. Bleiben Sie oben auf Geschäftsnachrichten mit der ökonomischen Zeit App. Jetzt herunterladen
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